HiFX Australia Pty Ltd

Αυτός ο Καθορισμός Αγοράς-Στόχου (TMD) εκδόθηκε στις 24 Μαρτίου 2023 από:

Σε αυτό το έγγραφο, η χρήση των λέξεων «εμάς», «μας» ή/και «μας» αναφέρεται στην HiFX Australia που δραστηριοποιείται ως Xe Australia.

Προσδιορισμός της αγοράς-στόχου της Xe Australia

Περιεχόμενα

1.         Εκδότης

2.         Περιγραφή προϊόντος 

3.         Ημερομηνία έκδοσης 

4.         Αγορά στόχος

5.         Όροι διανομής 

6.         Επισκόπηση ενεργοποιητών 

7.         Περίοδοι εξέτασης 

8.         Απαιτήσεις αναφοράς 

9.         Τήρηση αρχείων 

Αυτός ο Προσδιορισμός Αγοράς Στόχου (TMD) είναι ένα δημόσια διαθέσιμο έγγραφο που απαιτείται βάσει της ενότητας 994B του Νόμου περί Εταιρειών 2001 (Cth). Καθορίζει την αγορά-στόχο για το προϊόν, τους όρους διανομής, τις συνθήκες υπό τις οποίες πρέπει να επανεξεταστεί το TMD και οποιεσδήποτε υποχρεώσεις υποβολής εκθέσεων. Αυτό το TMD αποτελεί μέρος του πλαισίου σχεδιασμού και διανομής της HiFX Australia Pty Ltd που δραστηριοποιείται ως Xe Australia (Xe Au).

Αυτό το έγγραφο δεν είναι Δήλωση Αποκάλυψης Προϊόντος (PDS) ή Συμπληρωματική Δήλωση Αποκάλυψης Προϊόντος (SPDS) και δεν προορίζεται να παρέχει οικονομικές συμβουλές σχετικά με το προϊόν. Οι πελάτες πρέπει να ανατρέξουν στους Όρους και Προϋποθέσεις, το PDS και/ή το SPDS για το προϊόν και τον Οδηγό Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών (FSG) που περιγράφουν τους σχετικούς όρους και προϋποθέσεις και τους κινδύνους του προϊόντος, κατά τη λήψη απόφασης σχετικά με αυτό το προϊόν. Θα πρέπει να λάβουν νομικές ή οικονομικές συμβουλές εάν δεν είναι σίγουροι για το προϊόν.

Αυτό το TMD παρέχει στους πελάτες της Xe Au πληροφορίες σχετικά με:

• για ποιους πελάτες είναι κατάλληλο αυτό το προϊόν (η αγορά-στόχος) και για ποιους πελάτες δεν είναι κατάλληλο αυτό το προϊόν;
• τυχόν όροι και περιορισμοί στη διανομή αυτού του προϊόντος· και
• η περίοδος αναθεώρησης και τα γεγονότα ή οι περιστάσεις που μπορεί να προκαλέσουν αναθεώρηση.

Αυτό το TMD περιγράφει τους πελάτες στην αγορά-στόχο της Xe Au, αλλά δεν λαμβάνει υπόψη τις προσωπικές ανάγκες, τους στόχους ή την οικονομική κατάσταση ενός πελάτη. Οι πελάτες θα πρέπει να λαμβάνουν τις δικές τους συμβουλές σχετικά με αυτό.

1. Εκδότης

Ο εκδότης του παρόντος TMD και του χρηματοοικονομικού προϊόντος που περιέχεται σε αυτό είναι η Xe Au. Ο ACN της XE AU είναι 105 106 045 και ο αριθμός AFSL είναι 240917.

2. Περιγραφή προϊόντος

Τα κύρια χαρακτηριστικά είναι τα εξής:

α) ένα FEC είναι μια συμφωνία για την ανταλλαγή ενός σταθερού ποσού ενός νομίσματος με ένα άλλο, σε μια καθορισμένη μελλοντική ημερομηνία, με μια σταθερή συναλλαγματική ισοτιμία.

(β) Η Xe Au παρέχει FECs σε Αυστραλούς πελάτες λιανικής όπου η ημερομηνία αξίας (προκαθορισμένη ημερομηνία αποδεκτή από τα δύο μέρη της σύμβασης) είναι περισσότερες από δύο εργάσιμες ημέρες μετά την ημερομηνία κατά την οποία πραγματοποιήθηκε η συναλλαγή.

γ) ο στόχος του προϊόντος είναι για σκοπούς διαχείρισης κινδύνων να προστατεύει (ή να αντισταθμίζει) έναντι δυσμενών νομισματικών κινήσεων. 

Τα FEC λήγουν σε ημερομηνία αξίας όταν η ημερομηνία αξίας είναι περισσότερες από δύο εργάσιμες ημέρες μετά την ημερομηνία καταχώρησης της συναλλαγής. Οι FECs είναι παραδόσιμες συμβάσεις και συνεπάγονται την υποχρέωση να παραδώσετε ή να παραλάβετε συνάλλαγμα κατά την ημερομηνία αξίας. Οι όροι παράδοσης συμφωνούνται στην αρχή κάθε μεμονωμένου FEC. Πρόσθετα χαρακτηριστικά των FEC παρέχονται παρακάτω:

δ) εξωχρηματιστηριακό χρηματοοικονομικό προϊόν που εκδίδεται από την Xe Au. Δεν αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε χρηματιστήριο.

ε) διευκολύνει την ανταλλαγή νομισμάτων και έχει ως αποτέλεσμα την πραγματοποίηση φυσικών πληρωμών κατά την ημερομηνία παράδοσης. Οι πελάτες στέλνουν στο Xe Au το Πωληθέν Νόμισμα και το Xe Au θα τους στείλει το Αγορασμένο Νόμισμα;

στ) επιτρέπει στους πελάτες να προστατεύονται από δυσμενείς διακυμάνσεις των συναλλαγματικών ισοτιμιών παρέχοντας βεβαιότητα συναλλαγματικής ισοτιμίας· και

ζ) όταν συμφωνείται FEC, μπορεί να ζητηθεί από τους πελάτες να καταβάλουν ένα προκαταβολικό ποσό μερικής πληρωμής που ονομάζεται αρχικό περιθώριο και, εάν ζητηθεί, οποιαδήποτε μεταγενέστερη κλήση περιθωρίου, δηλαδή ποσά αποπληρωμής.

3. Ημερομηνία έκδοσης

24 Μαρτίου 2023

4. Αγορά-στόχος

Η αγορά-στόχος για αυτό το προϊόν είναι πελάτες που επιθυμούν να προστατευθούν (ή να αντισταθμίσουν) από δυσμενείς κινήσεις νομισμάτων και μπορούν να πληρώσουν ένα ποσό περιθωρίου στην Xe Au χωρίς δυσκολία. Οι πελάτες της Xe Au περιλαμβάνουν ένα μείγμα από ιδιώτες, ιδιωτικές εταιρείες, καταπιστεύματα, ατομικές επιχειρήσεις, δημόσιες εταιρείες και συνεταιρισμούς.

Οι μεταβλητές που εμπλέκονται στη διαπραγμάτευση των FECs, οι οποίες είναι συγκεκριμένες για κάθε πελάτη, είναι:

• τα νομίσματα που ανταλλάσσονται (πελάτες που πωλούν ένα νόμισμα (Νόμισμα που Πωλείται) για να αγοράσουν άλλο νόμισμα (Νόμισμα που Αγοράζεται));
• το ποσό των εν λόγω νομισμάτων;
• το περιθώριο που απαιτείται από την Xe Au;
• η συναλλαγματική ισοτιμία, δηλαδή η ισοτιμία στην οποία ανταλλάσσονται τα εν λόγω νομίσματα· και
• η ημερομηνία αξίας των FEC (περισσότερες από δύο εργάσιμες ημέρες από την ημερομηνία σύναψης της συναλλαγής).

Αυτοί οι πελάτες είναι πιθανό να έχουν τους ακόλουθους στόχους, ανάγκες και οικονομική κατάσταση και πρέπει να πληρούν τα κριτήρια επιλεξιμότητας και αξιολόγησης για αυτό το προϊόν, όπως ορίζονται παρακάτω.

4.1 Στόχοι και Ανάγκες Πελατών

Αυτό το προϊόν έχει σχεδιαστεί για άτομα ή οντότητες που επιδιώκουν να αντισταθμίσουν τον μελλοντικό συναλλαγματικό κίνδυνο, ώστε να μετριάσουν την αβεβαιότητα των διακυμάνσεων των συναλλαγματικών ισοτιμιών, δεσμεύοντας μια συναλλαγματική ισοτιμία στην αρχή της συναλλαγής.

Για παράδειγμα: Το άτομο Α, που βρίσκεται στην Αυστραλία, πρέπει να πληρώσει ένα τιμολόγιο σε δολάρια ΗΠΑ που λήγει σε 90 ημέρες. Το άτομο Α συνάπτει μια FEC με την Xe Au για να πουλήσει AUD και να αγοράσει USD σε συμφωνημένη συναλλαγματική ισοτιμία που θα διακανονιστεί σε καθορισμένη ημερομηνία, η οποία είναι η Ημερομηνία Αξίας. 

4.2 Οικονομική Κατάσταση Πελάτη

Αυτό το προϊόν έχει σχεδιαστεί για άτομα ή οντότητες που, όσον αφορά την οικονομική τους κατάσταση:

• μπορείτε να αντέξετε οικονομικά να πληρώσετε στην Xe Au ένα αρχικό περιθώριο σύμφωνα με την πολιτική περιθωρίου της Xe Au και άλλες χρεώσεις χωρίς δυσκολίες - αυτό είναι συνήθως ένα ποσοστό του συνολικού ποσού του νομίσματος που πωλείτε. Στην περίπτωση FECs με ημερομηνία αξίας μεγαλύτερη από δύο εργάσιμες ημέρες από την ημερομηνία της σύμβασης, το αρχικό περιθώριο που πρέπει να καταβληθεί αμέσως είναι γενικά περίπου 10% της ονομαστικής αξίας της σύμβασης;
  
  
• είναι σε θέση να καταβάλουν το αρχικό περιθώριο αμέσως μετά τη συμφωνία του FEC. Εάν δεν ληφθεί το απαιτούμενο αρχικό περιθώριο, η σύμβαση του πελάτη μπορεί να κλείσει (δηλαδή, ακυρώθηκε) με τον πελάτη να είναι υπεύθυνος για οποιαδήποτε απώλεια που προκύπτει από το κλείσιμο (δηλαδή, ακύρωση);
  
  
• είναι διατεθειμένοι να δεχθούν συναλλαγματικές διακυμάνσεις, οι οποίες ενδέχεται να προκαλέσουν μεταβολή της αποτίμησης του συμβολαίου με βάση την αγορά, με αποτέλεσμα πιθανή ζημία εάν το συμβόλαιο πρέπει να κλείσει σε τιμές αγοράς για οποιονδήποτε λόγο,
  
  
• είναι διατεθειμένοι να δεχτούν διακυμάνσεις του νομίσματος, οι οποίες μπορεί να οδηγήσουν την Xe Au να ζητήσει την καταβολή πρόσθετων πληρωμών περιθωρίου, δηλαδή μια ειδοποίηση περιθωρίου,
  
  
• είναι διατεθειμένοι να καταβάλουν το ανεξόφλητο υπόλοιπο (διακανονισμός) του πωληθέντος νομίσματος (αφού ληφθεί υπόψη το αρχικό περιθώριο και οποιαδήποτε μεταγενέστερη πληρωμή περιθωρίου, εάν υπάρχει) το αργότερο μέχρι την ώρα διακοπής των τραπεζικών συναλλαγών την εργάσιμη ημέρα πριν από την ημερομηνία αξίας (του συγκεκριμένου FEC);
  
  
• αναλαμβάνουν την ευθύνη για τις φορολογικές επιπτώσεις των δραστηριοτήτων τους· και
  
  
• να αποδεχθείτε τα χαρακτηριστικά, τα πλεονεκτήματα, τα οφέλη και τους κινδύνους του προϊόντος όπως παρατίθενται κατωτέρω και να έχετε τη δυνατότητα και την ικανότητα να λαμβάνετε νομικές και οικονομικές συμβουλές εάν απαιτείται.

4.3 Προθεσμιακές Συναλλαγές Συναλλάγματος

Περιγραφή των χαρακτηριστικών, των πλεονεκτημάτων, των ωφελειών και των κινδύνων των συναλλαγών FEC:

4.4 Επιλεξιμότητα Πελατών

Τα κριτήρια επιλεξιμότητας αυτού του προϊόντος περιλαμβάνουν ότι τα φυσικά και νομικά πρόσωπα πρέπει:

(α) αποδεχθείτε την προσφορά στην Αυστραλία ή στη Νέα Ζηλανδία;

(β) στη Νέα Ζηλανδία, να είναι χονδρικός επενδυτής;

(γ) έχετε λάβει και διαβάσει το PDS και/ή το SPDS·

δ) αποδέχεστε τους βασικούς κινδύνους που καθορίζονται στο PDS και/ή στο SPDS, συμπεριλαμβανομένων των κινδύνων που σχετίζονται με την αστάθεια της αγοράς, το κόστος ευκαιρίας, τον κίνδυνο αντισυμβαλλομένου στο Xe Au, τους κινδύνους εξωχρηματιστηριακής αγοράς, τις διαταραχές της αγοράς, την ολίσθηση, τους κινδύνους επιγραμμικών υπηρεσιών, τον κίνδυνο συγκρούσεων και τον κίνδυνο συστημάτων;

(ε) έχετε λάβει και διαβάσει τους Όρους και Προϋποθέσεις και έχετε υπογράψει ένα έντυπο αίτησης ή έχετε συμφωνήσει με τους Όρους και Προϋποθέσεις;

στ) να ολοκληρώσει επιτυχώς όλες τις διαδικασίες «Γνωρίστε τον πελάτη σας» σύμφωνα με τους νόμους για την Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες και τη Χρηματοδότηση της Τρομοκρατίας·

ζ) έχουν καταβάλει το αρχικό περιθώριο (εάν απαιτείται) και πληρούν τις απαιτήσεις πιστωτικών κριτηρίων της Xe Au για αυτούς, χωρίς περιττές οικονομικές δυσκολίες· και

(η) να αποδεχθεί την έκθεση σε πιστωτικό κίνδυνο έναντι της Xe Au.

Το προϊόν δεν έχει σχεδιαστεί για άτομα και οντότητες που:

α) δεν πληρούν τα κριτήρια οικονομικής καταλληλότητας που καθορίζονται παραπάνω;

β) επιθυμούν να συμμετάσχουν σε συναλλαγές συναλλάγματος ή επενδύσεις σε ξένο συνάλλαγμα για κερδοσκοπικούς σκοπούς;

γ) απαιτείται ο άμεσος διακανονισμός της συναλλαγής;

δ) δεν αποδέχεστε τους κινδύνους που συνδέονται με τα FEC όπως περιγράφονται ανωτέρω;

ε) δεν είναι εξοικειωμένοι με ξένο νόμισμα ή συναλλαγές ανταλλαγής συναλλάγματος;

(στ) είναι πελάτες λιανικής που εδρεύουν στη Νέα Ζηλανδία;

(ζ) δεν είναι σε θέση να πληρώσουν τη συμφωνηθείσα Συναλλαγματική Ισοτιμία, το Αρχικό Περιθώριο και οποιαδήποτε τέλη χωρίς δυσκολία· και/ή

(η) δεν είναι σε θέση ή είναι απίθανο να είναι σε θέση να πληρώσουν για μελλοντικές κλήσεις περιθωρίου χωρίς δυσκολία.

4.5 Καταλληλότητα της αγοράς-στόχου

Αυτό το προϊόν είναι σύμφωνο με τους πιθανούς στόχους, την οικονομική κατάσταση και τις ανάγκες της κατηγορίας πελατών στην αγορά-στόχο. Αυτό βασίζεται σε μια ανάλυση των βασικών όρων, χαρακτηριστικών και ιδιοτήτων του προϊόντος και στη διαπίστωση ότι αυτά είναι συνεπή με την αναγνωρισμένη κατηγορία πελατών.

Ο πελάτης χρειάζεται να ανταλλάξει ένα νόμισμα (δηλ. πωληθέν νόμισμα) με ένα άλλο νόμισμα (δηλ. αγορασμένο νόμισμα) σε συμφωνημένη συναλλαγματική ισοτιμία σε μια ημερομηνία (δηλαδή ημερομηνία σύμβασης) για παράδοση σε προκαθορισμένη ημερομηνία (δηλ. ημερομηνία αξίας) όταν η ημερομηνία αξίας είναι μεγαλύτερη από δύο εργάσιμες ημέρες μετά την ημερομηνία καταχώρισης της συναλλαγής, καταβάλλετε το περιθώριο και αποδέχεστε τους κινδύνους αυτού του προϊόντος. Αυτό επιτρέπει στον πελάτη να αποφύγει τον κίνδυνο και την αβεβαιότητα που συνδέονται με τις δυσμενείς μεταβολές των συναλλαγματικών ισοτιμιών.

Η Xe Au δεν ενθαρρύνει τους πελάτες να χρησιμοποιούν αυτό το προϊόν εάν τα παραπάνω βασικά χαρακτηριστικά δεν ευθυγραμμίζονται με τους στόχους, τις απαιτήσεις και τις προσωπικές τους περιστάσεις.

5. Όροι και προϋποθέσεις διανομής

Το προϊόν αυτό θα διανεμηθεί:

• στους πελάτες με υπάρχοντες λογαριασμούς Xe Au, οι οποίοι πληρούν την παρούσα TMD;
• μέσω της ιστοσελίδας της Xe Au;
• μέσω των ομάδων Πωλήσεων και Αντιπροσώπων της Xe Au, μέσω email ή/και τηλεφώνου· και
• μέσω των θυγατρικών της Xe Au.

Το προϊόν αυτό πρέπει να διανέμεται μόνο υπό τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

• σε φυσικά και νομικά πρόσωπα που πληρούν την επιλεξιμότητα πελατών που καθορίζεται ανωτέρω;
• μέσω των εγκεκριμένων καναλιών διανομής της Xe Au;
• όπου υπάρχουν ερωτήματα ή ανησυχίες των καταναλωτών, όπου έχουν απαντηθεί από εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπο της Xe Au;
• όπου είναι επιλέξιμοι σύμφωνα με την αίτηση ή την αποδοχή που έχει εγκριθεί εγγράφως από την Xe Au και η οποία συμμορφώνεται με τη σχετική νομοθεσία·
• από τους εξουσιοδοτημένους αντιπροσώπους της Xe Au, συμπεριλαμβανομένων των εταιρικών εξουσιοδοτημένων αντιπροσώπων, εφόσον έχουν λάβει εκπαίδευση και σχετική διαπίστευση (εάν απαιτείται) και έχουν περάσει τις ετήσιες επιθεωρήσεις συμμόρφωσης.

Έχει καθοριστεί ότι οι όροι και οι περιορισμοί διανομής καθιστούν πιθανό ότι οι πελάτες που αγοράζουν το προϊόν ανήκουν στην κατηγορία πελατών για την οποία έχει σχεδιαστεί. Αυτό συμβαίνει επειδή:

• Η Xe Au θα αποτρέψει προγραμματικά οποιοδήποτε άτομο που ανοίγει απευθείας λογαριασμό Xe Au και δεν βρίσκεται στην αγορά-στόχο από το να έχει πρόσβαση στο εκδοθέν προϊόν FEC της Xe Au. [Η Xe Au θα έχει ελέγχους για να διασφαλίσει ότι οι πελάτες που υποβάλλουν αίτηση πληρούν τις απαιτήσεις επιλεξιμότητας· και
• παρακολούθηση και εποπτεία της καταλληλότητας των πελατών και των διαδικασιών ένταξης.

6. Επανεξέταση εναυσμάτων

Οι παράγοντες επανεξέτασης είναι γεγονότα και περιστάσεις που θα μπορούσαν εύλογα να υποδηλώσουν ότι η TMD δεν είναι πλέον κατάλληλη. Αυτό μπορεί να περιλαμβάνει:

α) παραλαβή εντολής παρέμβασης προϊόντος από την ASIC ή σημαντική επικοινωνία από ρυθμιστική αρχή που απαιτεί από την Xe Au να σταματήσει τη διανομή αυτού του προϊόντος;

β) παραλαβή σημαντικού αριθμού καταγγελιών από αιτούντες που έχουν αποκτήσει αυτό το προϊόν, γεγονός που υποδηλώνει ότι το TMD δεν είναι πλέον κατάλληλο;

γ) η εμφάνιση μιας σημαντικής συναλλαγής εκτός του TMD που θα μπορούσε εύλογα να υποδηλώνει ότι το TMD δεν είναι πλέον κατάλληλο;

δ) ουσιαστική αλλαγή στα βασικά χαρακτηριστικά του προϊόντος, στους επενδυτικούς στόχους, στους όρους και προϋποθέσεις που θα μπορούσαν εύλογα να υποδηλώσουν ότι το παρόν TMD δεν είναι πλέον κατάλληλο;

ε) οποιαδήποτε σημαντική ή συνεχής κακή απόδοση του προϊόντος ή κίνδυνος ότι η επενδυτική επιλογή δεν είναι πιθανό να επιτύχει τον επενδυτικό της στόχο εντός του ελάχιστου προτεινόμενου επενδυτικού χρονικού πλαισίου, γεγονός που εύλογα υποδηλώνει ότι το παρόν TMD δεν είναι πλέον κατάλληλο;

στ) σημαντικό ποσό προσκλήσεων περιθωρίου;

ζ) σημαντικές διακριτές καταγγελίες, αποφάσεις AFCA ή νομικές διαφορές που σχετίζονται με το προϊόν·

η) εξωτερικά γεγονότα, όπως αρνητική κάλυψη από τα μέσα ενημέρωσης ή ρυθμιστική προσοχή· και

(i) σημαντικές αλλαγές στους παράγοντες ενεργοποίησης της αναθεώρησης που καλύπτουν θέματα όπως:

• • • ασυνέπεια του προϊόντος με τις πιθανές ανάγκες, τους στόχους ή την οικονομική κατάσταση της στοχευόμενης αγοράς·
    • αποτυχίες σχεδιασμού ή υλοποίησης προϊόντος;
    • ασυνέπεια της κατανομής με την TMD;
    • σχόλια που ελήφθησαν, συμπεριλαμβανομένων μέσω φόρουμ του κλάδου, και
    • πιθανή ή πραγματική βλάβη στους καταναλωτές·

ι) η φύση και ο αριθμός των παραπόνων από καταναλωτές που υποδεικνύουν ότι οι κίνδυνοι των συμβάσεων FEC δεν είναι καλά κατανοητοί;

ια) διαπιστώνεται ότι η αγορά-στόχος και τα χαρακτηριστικά του προϊόντος που περιγράφονται στον παρόντα ΤΜΔ περιλαμβάνουν ουσιωδώς εσφαλμένες ή παραπλανητικές πληροφορίες που εύλογα υποδηλώνουν ότι ο παρών ΤΜΔ δεν είναι πλέον κατάλληλος· και

(ι) αλλαγές στη νομοθεσία έχουν τεθεί σε ισχύ, οι οποίες επηρεάζουν ουσιαστικά το σχεδιασμό ή τη διανομή του προϊόντος και υποδηλώνουν εύλογα ότι το TMD αυτό δεν είναι πλέον κατάλληλο.

7. Περίοδοι αναθεώρησης

Για να διασφαλιστεί ότι η TMD παραμένει κατάλληλη για το προϊόν, η Xe Au θα επανεξετάσει την TMD:

α) περιοδικά, και τουλάχιστον μία φορά το χρόνο από την αρχική αναθεώρηση;

β) ως απάντηση στις αιτίες ενεργοποίησης της επανεξέτασης· ή

γ) όταν άλλα γεγονότα ή περιστάσεις υποδηλώνουν εύλογα ότι το TMD στην τρέχουσα μορφή του δεν είναι πλέον κατάλληλο.

Η Xe Au θα ενσωματώσει τη διαδικασία αναθεώρησης στις ρυθμίσεις διακυβέρνησης του προϊόντος και θα θεσπιστούν έλεγχοι για να διασφαλιστεί ότι θα πραγματοποιούνται ουσιαστικές αναθεωρήσεις. Πιθανά αποτελέσματα από τη διαδικασία αναθεώρησης περιλαμβάνουν:

α) καμία αλλαγή στον τρόπο διανομής του προϊόντος·

β) αλλαγή του σχεδιασμού του προϊόντος, της αγοράς-στόχου ή της διανομής· ή

(γ) διακοπή της διανομής του προϊόντος.

Εάν η Xe Au λάβει γνώση πληροφοριών που εύλογα υποδηλώνουν ότι το TMD δεν είναι πλέον κατάλληλο (π.χ. έχει συμβεί έναυσμα επανεξέτασης), η Xe Au θα σταματήσει να εκδίδει το προϊόν και θα κατευθύνει τους εξουσιοδοτημένους αντιπροσώπους της να σταματήσουν τη διανομή έως ότου η Xe Au επανεξετάσει το TMD και το προϊόν.

8. Απαιτήσεις αναφοράς

Τα παράπονα και οι γενικές παρατηρήσεις σχετικά με ένα χρηματοοικονομικό προϊόν αποτελούν χρήσιμο δείκτη για το αν το TMD μπορεί να εξακολουθεί να είναι κατάλληλο. Όταν η Xe Au απασχολεί τους υπαλλήλους, τους εργολάβους και τον εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπό της για τη διανομή των προϊόντων της, απαιτεί από τον εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπο να παρέχει άμεσα οποιαδήποτε πληροφορία σχετικά με παράπονα και σχόλια προϊόντων που λαμβάνει στην Xe Au.

Η Xe Au απαιτεί από τους εξουσιοδοτημένους αντιπροσώπους της – όπου τους διορίζει – να παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:

α) καταγγελίες σύμφωνα με την ASIC RG 271 και όλες τις σχετικές πληροφορίες;

β) σημαντικές συναλλαγές εκτός της αγοράς-στόχου· και

γ) γενική ανατροφοδότηση σχετικά με το προϊόν και την απόδοσή του.

Το παρακάτω είναι ένα παράδειγμα του είδους των πληροφοριών που πρέπει να παρέχονται στην Xe Au από τον εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπό της που ασχολείται με τη διανομή αυτού του προϊόντος:

9. Τήρηση αρχείων

Η Xe Au θα τηρεί αρχεία των εύλογων μέτρων που έχει λάβει για να διασφαλίσει ότι το προϊόν πωλείται με τρόπο που συνάδει με την παρούσα TMD.

Η Xe Au θα τηρεί επίσης πλήρη και ακριβή αρχεία των αποφάσεών της, καθώς και των λόγων για αυτές τις αποφάσεις:

(α) όλες οι TMDs για αυτό το προϊόν·

β) τον εντοπισμό και την παρακολούθηση των παραγόντων ενεργοποίησης επανεξέτασης·

(γ) καθορισμός περιόδων αναθεώρησης· και

(δ) τα θέματα που τεκμηριώνονται στο παρόν ΤΜΔ.

Τα σχετικά αρχεία θα διατηρηθούν από την Xe Au για επτά (7) έτη.